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原标题：2021年IPO第一家被否企业出炉！试点注册制下，证监会：有必要加大IPO现场检查力度

摘要

【2021年IPO第一家被否企业出炉！证监会：有必要加大IPO现场检查力度】据证监会披露的最新IPO排队企业名单显示，截至到2021年1月28日，上交所主板和中小板IPO排队企业数量分别为120家和57家，共计177家。据全景数据监测显示，上交所科创板和深交所创业板在审企业分别为289家和459家，共计748家，新三板精选层75家。（全景财经）

　　据证监会披露的最新IPO排队企业名单显示，截至到2021年1月28日，上交所主板和中小板IPO排队企业数量分别为120家和57家，共计177家。

　　据全景数据监测显示，上交所科创板和深交所创业板在审企业分别为289家和459家，共计748家，新三板精选层75家。

　　本周(1月25日-29日)，共有15家企业上会，其中14家上会通过，上会通过率达到93.33%。

　　证监会共核准了5家企业的IPO批文，分别为：福莱新材、咸亨国际、东瑞股份、爱慕股份、真爱美家。

　　科创板过会3家，分别为：鼎阳科技、普冉股份、科德数控；创业板过会6家，分别为：汇隆新材、恒光股份、交通中心、超越环保、森赫电梯、乾德电子。

　　其中，广州九恒条码股份有限公司——拟在上交所主板上市，首发未获通过，为今年否决的第一家。

　　2021家IPO否决“第一枪”

　　四大原因致九恒条码冲关失败

　　广州九恒条码股份有限公司，成立于2002年，是一家主要从事快递物流应用材料产品的研发、生产和销售业务的公司，是国内快递物流应用材料整体解决方案提供商。

　　招股说明书显示，顺丰控股、申通快递、中国邮政、韵达股份、百世集团以及圆通快递等是其主要客户。

　　2021年1月28日，九恒条码首发上会被否，发审委对其提出询问的四大主要问题中，第一个关注的问题就是九恒条码曾经的大供应商——添城纸业。

　　添城纸业成立后短期内成为发行人2017年度第四大供应商，2018年底注销，添城纸业及拥城电子控股股东李拥持股或任职的多家公司与发行人实际控制人及其配偶存在股权或合作关系；公司、实际控制人及其配偶与供应商、客户等存在大额资金往来等问题。

　　发审委要求九恒条码说明李拥与公司及实控人、大股东等是否存在关联关系或其他利益安排，亦或是存在资金往来。同时要求说明添城纸业成立后短短时间便成为九恒条码的主要供应商，及突然注销的原因，这其中是否有重大违法违规现象。

　　另外，九恒条码应收账款及逾期金额较大、主营业务毛利率波动较大，自然人股权变动频繁，多份对赌协议屡屡失败，这些都成为了本次IPO被否的主要原因。

　　江浙IPO在审企业数量最多

　　据证监会最新数据显示，截止1月28日，180家(上交所主板和深交所中小板)IPO信息披露企业中(含3家终止审查)，从地域划分来看，企业最多的省份最多的是浙江省，共计37家；排在第二位的是江苏省，21家。

(图：传统板块IPO在审企业区域分布图)

　　据全国中小企业股份转让系统网站公开数据显示，75家企业中，从地域划分来看，广东企业存量最多，10家；其次是浙江省，9家；排在第三位的是江苏，8家。

(图：新三板精选层IPO在审企业区域分布图)

　　又一家终止精选层审查小白龙遭降层无奈离场

　　1月25日，新三板公司小白龙(831015.OC)发布公告称，基于公司对自身基本情况及公司因战略发展的需要等综合考虑，经与主办券商沟通，决定终止筹备精选层事项。

　　2021年1月22日，小白龙召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司终止筹备精选层事项的议案》。

　　公开资料显示，小白龙于2014年8月14日挂牌新三板，是一家主营业务为积木产品的研发、生产、销售和IP的创作和运营的高新技术企业。

　　而在此前，截至2020年11月2日，小白龙股票由于连续60个交易日股票交易市值均低于2亿元，触发《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十九条第(七)项规定的创新层挂牌公司即时降层情形。

　　2020年11月19日，全国股转公司对小白龙作出即时降层决定，被调出创新层并调整至基础层，不再符合精选层申报条件，公司暂停筹备精选层事项。

　　试点注册制背景下

　　证监会：有必要加大IPO现场检查力度

　　1月29日，去年10月公开征求意见的《首发企业现场检查规定》正式发布实施。

　　证监会例行新闻发布会上，有提问称：“在试点注册制的背景下，开展首发企业现场检查是否具有必要性？”

　　对此，证监会相关部门负责人表示，在试点注册制的背景下，开展首发企业现场检查仍然有必要性。下一阶段，证监会将常态化开展问题导向、随机抽取的首发企业现场检查，聚焦重点问题，不断提升首发企业的信息披露质量。

　　首先，现场检查是严格实施IPO各环节全链条监管的重要举措。目前，IPO审核工作主要是通过“提出问题后由企业和中介机构回答”等书面方式开展。对首发企业实施现场检查是对书面审核工作的重要补充，有助于提升审核的针对性和有效性，对相关违法违规行为起到强大的震慑作用，从源头上净化发行市场环境。

　　其次，现场检查是督促中介机构勤勉尽责、审慎职业，发挥资本市场看门人作用的一个重要抓手。上述负责人说：“目前部分中介机构仍然存在职业操守欠缺、合规意识淡薄等问题。首发企业现场检查能够有针对性地发现中介机构执业过程中存在的问题。通过加大对现场检查中发现问题的处罚力度，从而压实中介机构责任，不断提升中介机构的职业道德水平和守法合规意识。”

　　最后，现场检查是落实以信息披露为核心的证券发行制度，不断提升信息披露质量的重要手段。开展首发企业现场检查，有助于严格落实发行人信息披露第一责任，全面提升公司规范治理水平和信息披露质量，不断推动资本市场高质量发展。

　　现场检查常态化严把资本市场入口关

　　首发企业的现场检查已经常态化。最新一次的随机抽取检查企业是在2021年1月14日。

　　中国证券业协会于2021年1月14日组织完成了对申请在主板、中小板上市的首发企业信息披露质量抽查的抽签工作，参与抽签为2021年1月8日前受理的企业共29家，其中被抽到企业为永安期货股份有限公司、上海建工建材科技集团股份有限公司。

　　在此之前，已有多次随即抽取现场检查名单的安排。

　　市场关心，《首发企业现场检查规定》发布后，证监会下一步有何具体举措？

　　证监会相关部门负责人表示，证监会将以贯彻实施新《证券法》为契机，坚持以信息披露为核心，常态化开展问题导向及随机抽取的现场检查，聚焦重点问题，不断提升首发企业信息披露质量。针对现场检查中发现的发行人信息披露及中介机构执业质量问题作出分类处理，对信息披露违法违规保持高压态势，压严压实中介机构责任。坚持从严审核，严把资本市场入口关，支持优质企业上市，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

　　最新拟IPO企业排队名单

　　(截止2021年1月28日)