一人民币等于多少韩元“85后”前董事长内幕交易,成交5000余万竟亏230万,监管拟罚款300万

作为上市公司的第一大股东、董事长,居然利用未公开信息搞内幕交易,但结果却是偷鸡不成蚀把米! 1月5日晚,此

 

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  作为上市公司的第一大股东、董事长,居然利用未公开信息搞内幕交易,但结果却是偷鸡不成蚀把米!

  1月5日晚,此前的元宇宙牛股汤姆猫(300459)公告,股东王健于近日收到由浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》,因在2019年12月30日至2020年4月29日的内幕信息敏感期内交易公司股票,王健被处以300万元罚款。

  回溯此前公告,2020年2月2日晚,因计提商誉等减值汤姆猫2019年度业绩曝出大雷,从前一年的盈利8亿多转为最高预亏24亿,知道消息的王健企图提前卖出避损,交易金额近5300万元。但尴尬的是,避损目的非但没有实现,王健还亏损了230万元。

  1988年出生的王健,进行内幕交易之时年仅31岁,彼时其实是汤姆猫(原名“金科文化”)的第一大股东,并正担任公司董事长。目前,持续减持股份的王健仍持有汤姆猫8.33%的股份,为公司第三大股东,并已于2021年2月辞去董事长等职务。

  业绩大爆雷!企图提前卖出避损

  此前汤姆猫公告,“于2020年12月21日收到董事长王健函告,获悉其因2019年11月至2020年3月期间减持公司股票涉嫌内幕交易,被立案调查”。2023年1月5日晚,公司公告,公司于近日收到王健的函告,获悉其于近日收到由中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

  浙江证监局这份告知书显示,内幕信息敏感期内,王健动用其本人在不同地区的两个证券账户进行交易,一是在东兴证券三明列东街证券营业部开立的证券账户;二是在兴业证券浙江分公司开立的证券账户。

  内幕信息敏感期内,“王健”账户组共卖出“金科文化”股票 5097万股,成交金额1.68亿元,未有买入;扣除王健为履行与兴业证券事先约定的通过卖出“金科文化”股票偿还债务承诺而进行的部分交易,“王健”账户组利用内幕信息卖出“金科文化”股票1679万股,成交金额共计5285万元。

  因本案两个内幕信息敏感期存在重叠,分两个区间计算违法所得。经计算,期间一(2019年12月30日至2020年2月2日),王健内幕交易“金科文化”1671万股,成交金额5260万元,交易亏损237万元;期间二(2019年2月3日-2020年4月29日),王健内幕交易“金科文化”8.2万股,成交金额25.57万元,交易盈利6.68万元。合并计算后,内幕信息敏感期内,王健内幕交易“金科文化”共亏损230.44万元,避损失败。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2019年《证券法》第一百九十一条第一款的规定,浙江证监局拟决定:对王健处以300万元罚款。

  记者注意到,王健内幕交易的主要时间点“期间一”,正好是彼时公司预告业绩大幅转亏的前四天。2020年2月2日晚间,金科文化披露《2019年年度业绩预告》,预计2019年亏损23.95亿元至24亿元,而前一年为盈利8.42亿元,而亏损主要原因为商誉减值及其他资产减值。该消息出来后,第二天金科文化直接录得一个跌停。

  多次被监管通报批评

  公开资料显示,王健出生于1988年,2009年毕业于浙江工业大学,本科学历,2010年创立杭州哲信,该公司的主营业务为移动休闲游戏发行运营。

  2015年12月,刚上市不久的金科文化发布《关于重大资产重组停牌公告》,公司确认收购标的杭州哲信100%股权,切入移动互联网领域。彼时,王健持有杭州哲信46.95%股权,为杭州哲信控股股东及实际控制人,同时担任杭州哲信的董事长兼总经理。

  最终,该并购顺利成行,王健获得约4亿元的现金及价值约9.8亿元的金科文化股票,同时王健还以现金认购了金科文化所发行的股份。至2016年5月31日,王健持有金科文化18.02%的股份。2017年二季度,王健进行了增持,至2017年5月22日,王健持股比例达18.1%,一跃成为上市公司第一大股东。

  而伴随成为金科文化大股东,王健也开始在上市公司担任重要职务,2016年8月至2020年6月其任金科文化总经理;2019年8月至2020年10月任公司财务总监;2016年7月至2021年2月任公司董事,2019年6月至2021年2月任公司董事长。值得注意的是,彼时担任董事长的王健,年仅31岁。

  2021年2月,已更名为汤姆猫的公司公告,收到王健的辞职报告,王健“因个人原因申请辞去公司董事、董事长、董事会提名委员会及董事会战略委员会委员职务”,而上述职务原定任职期间至2023年7月7日。

  几乎与王健担任董事长同步,自2019年7月起,王健密集减持汤姆猫,套现超10亿元,截至2022年三季报,王健最新持股已下降到8.33%。而减持除了内幕交易遭证监会立案调查外,王健还因敏感期交易两次收到交易所的处罚。

  2020年2月28日,王健因强制平仓以集中竞价方式减持金科文化股票1124.13万股,占金科文化总股本的比例为0.32%,涉及金额为4823万元,上述减持行为发生在金科文化2019年业绩快报披露前十日内。根据其情节及相关规定,深交所决定对王健给予通报批评的处分。

  2021年8月30日至2022年1月11日期间,因股份质押融资违约,王健以集中竞价、大宗交易方式被动减持所持汤姆猫股份8446.29万股,占汤姆猫股份总额的2.4%,涉及金额3.68亿元。上述减持均发生在其被立案调查期间。为此,深交所再度对王健给予通报批评的处分,记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

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